Subgerente Cumplimiento - Prevención Lavado de Activos (Temporero)

Acerca del puesto

Inversiones Popular busca un Subgerente Cumplimiento temporal para gestionar la prevención de actividades y transacciones ilícitas relacionadas con el lavado de activos, el financiamiento del terrorismo y la proliferación de armas de destrucción masiva, en cumplimiento de las normas de los organismos reguladores. También se encarga de la debida diligencia a los posibles inversionistas.

Responsabilidades principales

• Identificar operaciones sospechosas y hacer las recomendaciones necesarias mediante el seguimiento de los movimientos de las cuentas afectadas.
• Reportar operaciones sospechosas, especialmente cuando el cliente o su vínculo aparece en listas oficiales de terroristas del Consejo de Seguridad de la ONU.
• Evitar que personas vinculadas al lavado de dinero o al financiamiento del terrorismo realicen negocios en la institución, mediante investigación de clientes vinculados a noticias de lavado de dinero.
• Elaborar informes y reportes: análisis de riesgos de clientes y productos, informes semanales y mensuales de la unidad, cruce de clientes contra la lista OFAC y estadísticas para el Comité de Cumplimiento y el Consejo de Administración.
• Informar al Oficial de Cumplimiento sobre operaciones sospechosas y dar seguimiento a sus casos.
• Preparar los reportes de capacitación de los empleados del Puesto de Bolsa y del Consejo de Administración en materia de prevención del lavado de activos.

Perfil requerido

• Universidad en Ingeniería Industrial o Administración de Empresas; postgrado en Finanzas preferible.
• Amplio conocimiento de las políticas y procedimientos institucionales y de la legislación sobre prevención de lavado de activos.
• Conocimientos de la Ley del Mercado de Valores, la normativa de la SIV y de la BVRD.
• Idioma inglés preferiblemente dominado.
• Competencias: autogestión, agilidad de aprendizaje, orientación al cliente, agilidad e innovación, orientación a la excelencia y capacidad analítica.